Ja. Es gibt eine Reihe von Listen der abgelehnten Parteien von Einzelpersonen, Einrichtungen und Ländern, denen das US-Außenministerium, das Handelsministerium und andere Ministerien sowie internationale Regierungsstellen aus verschiedenen Gründen Handelsbeschränkungen auferlegt haben. Zu den Beobachtungslisten, die von den Organisationen überprüft werden sollen, gehören:
- Listen mit Exportbeschränkungen, verweigerten und gesperrten Personen, wie z. B. die Listen „Denied Persons“ des US-Handelsministeriums (BIS), „Designated Terrorist Organizations“ des US-Außenministeriums und „Arms Export Control Act Debarred Parties“ (DDTC) des US-Außenministeriums.
- Listen der im Rahmen von Sanktionsprogrammen gesperrten Personen, einschließlich der konsolidierten Liste der Vereinten Nationen.
- Für Organisationen, die für die US-Regierung arbeiten: General Services Administration Lists of Parties, um diejenigen (z. B. Zulieferer und Verkäufer) zu identifizieren, die vom Erhalt von Bundesverträgen ausgeschlossen sind.
- Fahndungslisten der Strafverfolgungsbehörden, wie die Liste der zehn meistgesuchten Flüchtigen des FBI, die Liste der meistgesuchten Terroristen des FBI, die Liste der meistgesuchten Personen des Department of Homeland Security Investigations, die Liste der meistgesuchten Personen der U.S. Immigration and Customs Enforcement and Removal Operations und die Liste der meistgesuchten Personen des U.S. Secret Service, um nur einige zu nennen.
- Listen von politisch exponierten Personen und des Office of Inspector General.
- Internationale Listen von Terroristen, gesperrten Personen, gesuchten Personen und Einrichtungen, wie z. B. die konsolidierte Liste der Europäischen Union, die Interpol-Liste „Recently Wanted“, die konsolidierte Liste des britischen Finanzministeriums sowie weitere internationale Listen anderer Länder, darunter Australien und Japan.
Wenn eine Organisation Geschäfte mit Unternehmen macht, die auf diesen Beobachtungslisten stehen, riskiert sie einen Verstoß gegen die Ausfuhrbestimmungen, der Geldbußen und andere Strafen nach sich ziehen kann. Indem sie sicherstellen, dass sie keine Geschäfte mit Personen machen, die auf einer Überwachungsliste der Regierung stehen, schützen sich die Unternehmen vor Geldstrafen, anderen straf- und zivilrechtlichen Sanktionen, der Verweigerung von Exportgenehmigungen und negativer Berichterstattung in den Medien.