Häufig gestellte Fragen

Ja. Jede Transaktion, die in US-Dollar abgewickelt wird, wird über die USA abgewickelt und unterliegt daher den OFAC-Bestimmungen. Die Banken, die die Transaktion abwickeln, sind verpflichtet, die Überweisung von Geldern an sanktionierte Parteien einzufrieren oder selbst Sanktionen zu verhängen. To avoid this possibility, and a potential OFAC violation, screening is recommended.

Auch internationale Finanzagenturen haben ihre eigenen Listen, so dass ein Screening dazu beitragen kann, Geldbußen und andere Strafen von globalen Regulierungs- und Vollstreckungsbehörden zu vermeiden.

Ja. Aus verschiedenen Gründen, die von der Unterstützung des Terrorismus bis hin zum Drogenhandel reichen, hat das US-Finanzministerium zahlreichen Einrichtungen Beschränkungen auferlegt. Geschäfte mit Unternehmen, die auf der OFAC-Überwachungsliste stehen, stellen einen Verstoß gegen die US-Ausfuhrbestimmungen dar und können mit zivil- und strafrechtlichen Sanktionen sowie Geldstrafen geahndet werden. Im Jahr 2019 beliefen sich die OFAC-Geldbußen auf über 1,3 Milliarden US-Dollar.

Um sicherzugehen, dass Sie keine Geschäfte mit sanktionierten Unternehmen machen – ein Prozess, der ein Screening und eine OFAC-Sanktionslistenrecherche umfasst -, ist es unerlässlich, dass Ihr Unternehmen die internationalen Handelsbestimmungen einhält und sich vor Geldstrafen, Bußgeldern und der negativen Medienberichterstattung, die oft folgt, schützt.

Dies kann von Organisation zu Organisation unterschiedlich sein. Manche entscheiden sich dafür, potenzielle Kunden oder Verkäufer beim ersten Kontakt zu überprüfen. Einige überprüfen erneut, wenn Aufträge oder Finanzen den Besitzer wechseln, und wiederholen diesen Vorgang bei jedem Auftrag bis zum Versand. Andere Organisationen haben ein automatisiertes System für die erneute Überprüfung eingerichtet, anstatt die Überprüfung manuell vorzunehmen. Die Besucher können bei der Anmeldung zu einer Führung und bei ihrer Ankunft erneut kontrolliert werden.

Wichtig ist, dass das Screening den regulatorischen Zielen bzw. den Risikozielen der Organisation entspricht, d. h. dass sichergestellt wird, dass Finanzmittel, Technologie, Informationen oder Waren nicht unter Verletzung von Vorschriften transferiert werden.

Die Einzelheiten können von Unternehmen zu Unternehmen und gelegentlich sogar von Transaktion zu Transaktion variieren. Manche Unternehmen entscheiden sich dafür, potenzielle Kunden oder Lieferanten beim ersten Kontakt zu überprüfen. Einige werden bei jedem Schritt einer Transaktion angezeigt, andere erst kurz vor der geplanten Auslieferung einer Bestellung. Viele Unternehmen verfügen über automatisierte Screening-Lösungen, die in ihre ERP-, CRM- und/oder anderen Geschäftssysteme integriert sind, um Entitäten nach einem vom Unternehmen festgelegten Zeitplan zu überprüfen und erneut zu überprüfen.

Das Wichtigste ist, dass Ihre Screening-Aktivitäten dazu beitragen, Ihre Organisation in Sicherheit zu wiegen. Wie genau das erreicht wird, ist, wie bereits erwähnt, variabel.

Der erste Schritt im Rahmen eines Programms zur Einhaltung von Exportbestimmungen ist in den meisten Unternehmen Denied Party Screening, das unter anderem auch als Restricted Party Screening bekannt ist. Screening ist der Prozess, der dazu beiträgt, dass Organisationen keine Geschäfte mit Parteien machen, die auf einer staatlichen oder internationalen Beobachtungsliste stehen.

Personen und Einrichtungen, die auf diesen Beobachtungslisten stehen, unterliegen Handelsbeschränkungen, die unter anderem auf Terrorismus, kriminelle Aktivitäten und Geldwäsche zurückzuführen sind. Geschäfte mit diesen Unternehmen können zu straf- und zivilrechtlichen Sanktionen, hohen Geldstrafen, Haftstrafen, negativer Presseberichterstattung, einer Schädigung des Rufs einer Organisation und dem Entzug von Ausfuhrgenehmigungen führen.

Unser Denied-Party-Screening-FAQ-Seite geht ausführlicher auf das Denied-Party-Screening und die damit verbundenen Verpflichtungen ein.

Regierungen auf der ganzen Welt kontrollieren Exporte aus vielen Gründen, unter anderem um zu verhindern, dass kontrollierte Technologien oder Güter mit doppeltem Verwendungszweck in die falschen Hände geraten. Exporte werden auch reguliert, um außenpolitische, wirtschaftliche und handelspolitische Ziele zu fördern.

Die einfache Antwort ist, dass es keinen besten Weg gibt, die Einhaltung der Exportbestimmungen zu gewährleisten. Damit ein Unternehmen wirklich exportkonform ist, sollte es ein Programm einrichten, das die folgenden bewährten Praktiken zur Einhaltung der Exportbestimmungen umfasst:

Beim Denied Party Screening wird festgestellt, ob die an einer Transaktion beteiligten Parteien auf Beobachtungslisten mehrerer US-Regierungsstellen und internationaler Behörden stehen. Es hilft sicherzustellen, dass Organisationen keine Geschäfte mit einer ausgeschlossenen Partei tätigen, sei es eine Einzelperson oder eine Geschäftseinheit.

Je nach verwendeter Methode oder Screening-Lösung (z. B. Descartes Visual Compliance™) kann das Screening nach verweigerten Parteien auch dazu beitragen, sicherzustellen, dass Unternehmen nicht unrechtmäßig mit jemandem Geschäfte machen, der in einem sanktionierten oder mit einem Embargo belegten Land ansässig ist.

Um die Einhaltung von Sanktionen zu gewährleisten, finden Sie in dieser Ressource Tipps, wie die besten Softwarelösungen für das Screening von verweigerten Parteien aufgebaut sind.

EAR99 ist eine Bezeichnung in der CCL des BIS. Damit wird bestätigt, dass eine Ware nicht in der CCL aufgeführt ist, aber dennoch den EAR unterliegt. EAR99-Güter können in der Regel ohne Genehmigung ausgeführt werden, es sei denn, sie werden in ein mit Sanktionen oder einem Embargo belegtes Land (wie Iran oder Nordkorea) oder in eine Partei, die Beschränkungen unterliegt oder deren Ausfuhr verweigert wird, ausgeführt.