The United States Department of Treasury recently unveiled over 200 new OFAC Russia sanctions as part of continued efforts to cripple Russia’s military-industrial sector and its support from third countries. Ces nouvelles mesures s’appuient sur les précédentes mesures de l’OFACRussia sanctions et étendre la campagne multilatérale menée par plusieurs agences américaines et alliés pour restreindre l’accès aux matériaux, technologies et produits chimiques nécessaires à la guerre de la Russie contre l’Ukraine.

De plus, 80 nouvelles sanctionsont été émis par le Département d’État sur des individus et des entités engagés dans le développement du futur programme énergétique, d’armes chimiques et de production minière de la Russie, ainsi que sur des individus liés à la mort du politicien d’opposition russe Alexeï Navalny.

Une partie importante des sanctions imposées par les deux agences se concentre sur des entités d’autres pays permettant d’échapper aux sanctions, notamment la République populaire de Chine (RPC), la Belgique et les Émirats arabes unis (EAU). Ces désignations élargies présentent de sérieux risques réglementaires, financiers et de réputation pour les entreprises ayant des activités mondiales.

Dans cet article, nous explorerons ce que signifient ces nouvelles sanctions et partagerons comment le droitde denied party screening software et les procédures peuvent aider les entreprises opérant à l’échelle internationale à réduire le risque de violations de conformité et les amendes et pénalités associées.

Key Takeaways

  • De nombreuses agences américaines et alliés étrangers continuent d’imposer des sanctions étendues pour dégrader les efforts de guerre de la Russie.
  • Les nouvelles sanctions de l’OFAC contre la Russie se concentrent principalement sur des aspects spécifiques des capacités militaro-industrielles du pays, notamment la fabrication de produits chimiques.
  • Les sanctions visent également la future production énergétique de la Russie en ciblant les acteurs impliqués dans les projets de gaz naturel.
  • En outre, ces nouvelles sanctions de l’OFAC contre la Russie ciblent des entités internationales et des pays tiers soupçonnés de fournir un soutien essentiel pour maintenir la capacité militaire de la Russie et échapper aux sanctions.
  • Toutes les organisations ayant des opérations internationales doivent établir ou affiner leurs processus de research FAC et de sélection des parties refusées afin de réduire le risque de violation des sanctions et de sanctions en cas de non-conformité.

Les sanctions élargies de l’OFAC contre la Russie intensifient la pression sur les industries de l’armement, de l’énergie et des matériaux

La dernière série de sanctions démontre un effort concerté du Département du Trésor et du Département d’État pour entraver les capacités militaires et le réseau de soutien de la Russie. Le grand nombre d’individus et d’entités ajoutés à la liste des ressortissants spécialement désignés et des personnes bloquées (SDN) de l’OFAC fait suite aux multiples avertissements du secrétaire d’État Antony Blinken et de la secrétaire au Trésor Janet Yellen.

Cela a été réaffirmé dans un récent communiqué de presse de Janet Yellen : « Le Trésor a constamment averti que les entreprises subiraient des conséquences importantes si elles fournissaient un soutien matériel à la guerre russe, et les États-Unis les imposent[now] sur près de 300 cibles. »

Vous trouverez ci-dessous un résumé de l’approche globale entreprise pour perturber les capacités militaires de la Russie.

Le complexe militaro-industriel russe

Une centaine de désignations dans le cadre des nouvelles sanctions de l’OFAC Russie se sont concentrées sur des entités spécifiques cruciales pour la base militaro-industrielle du pays. Parmi celles ajoutées à la liste OFAC SDN figurent des entreprises qui opèrent actuellement ou ont déjà opéré dans les secteurs de la technologie, de la défense et des matériaux connexes, de la fabrication ou des transports de l’économie russe.

Acquisition de précurseurs d’explosifs

La Russie dépend de sources extérieures de précurseurs explosifs, tels que la cellulose de coton et son sous-produit, la nitrocellulose, qui sont essentiels pour les propulseurs de fusées, les explosifs et la poudre à canon. Les nouvelles sanctions de l’OFAC Russie ciblent les importateurs de ces matériaux ainsi que deux exportateurs basés en RPC.

Achats du programme russe d’armes chimiques et biologiques

Plusieurs entités impliquées dans la mise en œuvre des programmes d’armes chimiques et biologiques de la Russie ont été ajoutées à la liste OFAC SDN. Ces sanctions sont mises en œuvre par le Department of State’s imposition of the Chemical and Biological Weapons Control and Warfare Elimination Act of 1991 (the CBW Act), car la Russie a utilisé du gaz toxique à la chloropicrine contre les troupes ukrainiennes.

Perturbation de l’expansion des infrastructures de gaz naturel en Russie

Les sanctions stratégiques visant les futurs revenus énergétiques de la Russie et le développement de projets connexes restreignent encore davantage ses capacités de fabrication militaire.

Ces sanctions incluent les entités impliquées dans des projets de gaz naturel. Limiter les capacités énergétiques de la Russie aura également des effets considérables, motivant idéalement la Russie à résoudre le conflit.

L’accent est mis en permanence sur les facilitateurs du contournement des sanctions russes

Les États-Unis continuent d’adopter une ligne dure contre la fraude et le contournement des sanctions. Les dernières sanctions de l’OFAC Russie visent à perturber le réseau de soutien de la Russie en désignant des entreprises et des individus soupçonnés de permettre à la Russie de contourner les restrictions précédemment imposées. Les nouveaux ajouts à la liste OFAC SDN incluent 60 entités dans les pays suivants :

  • Azerbaijan
  • Belgium
  • The People’s Republic of China (PRC)
  • Russia
  • Slovakia
  • Türkiye
  • The United Arab Emirates (UAE)

Toutes les organisations ayant des partenaires ou des fournisseurs dans ces pays doivent procéder à un contrôle complet de l’OFAC pour garantir qu’elles restent conformes.

Que signifient ces nouvelles sanctions de l’OFAC Russie pour les entreprises ?

Les nouvelles sanctions de l’OFAC contre la Russie ont de profondes implications pour les entreprises et le commerce mondial. En raison des entités désignées sur la liste OFAC SDN, toutes les transactions effectuées par des personnes américaines ou à l’intérieur (ou en transit) des États-Unis, impliquant la propriété ou les intérêts de personnes désignées ou bloquées sont interdites. Cette interdiction inclut toutes les entités détenues, directement ou indirectement, à 50 % ou plus par un ou plusieurs de ces SDN.

La portée considérable de ces sanctions de l’OFAC Russie, avec leur impact sur les transactions financières, les perturbations des chaînes d’approvisionnement et le potentiel d’augmentation de la complexité opérationnelle, nécessite des mesures de conformité accrues.

La conformité de l’OFAC relève de la responsabilité de chaque organisation impliquée dans les secteurs cibles et les voies financières susceptibles de permettre l’évasion. Avec le nombre actuel de sanctions, chaque entreprise opérant à l’international doit avoir refusé les processus de sélection des parties.

L’importance du respect des sanctions de l’OFAC Russie

Le respect des sanctions de l’OFAC Russie est requis pour toute organisation opérant à l’échelle internationale et utilisant le système financier américain, y compris les sociétés étrangères.

La non-conformité ne nécessite pas d’intention malveillante, donc si vous enfreignez des sanctions, de lourdes amendes et de lourdes pénalités seront probablement imposées. Les violations délibérées peuvent également donner lieu à des accusations criminelles, même si elles ne sont pas imposées par l’OFAC.

S’il s’avère qu’elle enfreint les sanctions de l’OFAC Russie, cela entraînera probablement une atteinte à sa réputation et des perturbations opérationnelles. Les actifs peuvent être gelés et vous risquez de perdre des fournisseurs, ce qui perturbera encore davantage les opérations habituelles.

Il est crucial d’investir dans les plateformes, les processus et les personnes de sélection des partis ayant des droits refusés pour réduire le risque de violations de l’OFAC.

La nécessité d’un contrôle approfondi des parties refusées

Les entités soumises non seulement aux sanctions de l’OFAC Russie, mais aussi à toutes les sanctions des États-Unis, de l’UE ou de l’ONU, doivent être identifiées dans l’ensemble du réseau commercial d’une organisation afin d’éviter les conséquences d’un non-respect. Il est essentiel de disposer des capacités logicielles et du personnel adéquats pour effectuer le contrôle des sanctions mondiales.

La vérification globale des sanctions ou la vérification des parties refusées vous permet d’identifier toutes les personnes ou entités ciblées par des sanctions avant de travailler avec elles à quelque titre que ce soit. De plus, pour garantir que votre processus de diligence raisonnable est complet, une vérification des parties refusées doit être effectuée régulièrement, car de nouvelles sanctions sont fréquemment imposées.

Alors que chaque organisation qui opère à l’international a besoin de processus automatisés et robustes de contrôle des parties refusées pour rester conforme, certaines régions sont particulièrement à haut risque et nécessitent un examen plus approfondi, telles que :

  • Russia: Les secteurs de l’énergie, de la technologie, de la défense et de la finance sont sous surveillance en raison de sanctions ciblées
  • China and Hong Kong: Technologie à double usage et sanctions liées aux droits de l’homme
  • Slovakia: La situation stratégique et les relations commerciales présentent des risques de contournement des sanctions de l’UE
  • United Arab Emirates (UAE): Zones franches et pôles commerciaux potentiellement utilisés pour contourner les sanctions

De plus, tous les tiers doivent être évalués pour leurs protocoles de conformité. Vous risquez peut-être de permettre à la Russie de fabriquer des produits militaires ou de contourner les sanctions si vous vous associez à quelqu’un qui ne sélectionne pas correctement ses partenaires internationaux.

Même si les sanctions spécifiques que vous encourez dans ces situations peuvent varier, cela vaut la peine de déployer des efforts supplémentaires pour garantir que tous les partenaires investissent dans le respect des sanctions imposées par la Russie.

Étapes clés pour mettre en œuvre un contrôle efficace des sanctions mondiales

La mise en place d’un processus de sélection des parties refusées peut sembler difficile en raison de la complexité des réglementations en matière de sanctions et des ressources nécessaires pour garantir l’exactitude et l’efficacité. Ces bonnes pratiques en matière de denied party screening fournir un résumé rapide sur la façon de mettre en place et de maintenir un processus de sélection efficace :

  • Automated screening systems: La vérification manuelle des listes de partis refusés deviendra rapidement coûteuse et sujette aux erreurs. Les solutions automatisées et intégrées denied party screening sont essentielles à la conformité continue de l’OFAC. Des outils comme ceux proposés par Descartes permettent aux équipes d’effectuer une vérification initiale et récurrente des refus de refus sans processus manuels intensifs. Fournit également des mises à jour en temps réel pour refléter les dernières modifications apportées aux listes de sanctions.
  • Evaluating and Validating Screening Results: Même si les outils automatisés peuvent gérer le processus intensif de croisement des listes de partis refusés, les résultats nécessiteront toujours une analyse supplémentaire avant de pouvoir être pris en compte. Embauchez ou perfectionnez des spécialistes de la conformité capables d’évaluer les résultats et de prendre des décisions éclairées concernant les risques potentiels. De plus, assurez-vous que le logiciel de contrôle que vous utilisez prend en charge la résolution et la remontée transparentes des alertes. seamless alert resolution and escalation.
  • Robust internal controls: Élaborer et déployer des politiques, des procédures et des contrôles de conformité qui évitent toute défaillance dans le contrôle des sanctions. Évaluez tous les processus commerciaux pour détecter une variété de risques potentiels et créez des directives claires pour corriger toute inefficacité.
  • Training and knowledge resources: Organisez des formations régulières afin que tout le personnel impliqué dans ces flux de travail de vérification des parties refusées ait les compétences nécessaires pour les exécuter avec précision. Votre fournisseur de logiciel de dépistage OFAC doit également disposer d’une riche base de connaissances qui vous tient au courant des changements réglementaires et des développements du secteur.

La vérification des parties refusées par Descartes renforce vos efforts de conformité avec l’OFAC Russie

Rester conforme aux sanctions de l’OFAC Russie et aux autres contrôles commerciaux mondiaux nécessite des processus complets de sélection des parties refusées, alimentés par la bonne plateforme.

Notre plateforme exploite nos capacités de business intelligence pour filtrer et réexaminer rapidement les partenaires, clients ou clients nouveaux et existants par rapport aux parties refusées connues. De nouvelles sanctions apparaissent constamment. Par conséquent, nos ensembles de données de conformité sont mis à jour presque en temps réel pour aider les entreprises à maintenir une conformité continue et à éviter des conséquences coûteuses.

Les solutions Descartes Visual Compliance™ et Descartes MK™ Denied Party Screening sont flexibles et modulaires, permettant aux organisations de choisir les fonctionnalités et le contenu spécifiques et exacts dont elles ont besoin pour leurs besoins particuliers de conformité et d’évoluer ultérieurement si nécessaire.

Prêt à renforcer votre diligence raisonnable en matière de conformité grâce au contrôle automatisé ?Contactez-nous dès aujourd’hui pour parler à un spécialiste du respect des sanctions. Nous avons également créé un centre de ressources sur le conflit russo-ukrainien afin de vous aider à rester informé des derniers développements ayant des implications commerciales.

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